国内外矿产资源勘查开发技术咨询管理工作比较研究

摘要:中国自 1992 年明确实行市场经济体制发展至今，矿业开发咨询设计领域目前仍处于计划经济和市场经济的过渡体系中。与代表市场经济的国家相比，我国矿业开发咨询领域在资质管理及工作管理定位、政府管理定位、资本的地位、咨询人员和单位定位、工作原则和基本职业要求、咨询人员 / 公司在咨询服务工作中的定位、咨询设计单位结构体制和业务范围上都有 明显的区别。本文试图对比这些主要方面的差异，期望能有利于推动市场经济因素在中国矿业开发领域未来发展中起更重要的作用。

关键词:矿业; 勘查; 开发; 市场经济; 标准规范; 行为准则

Abstract:China clearly develop market economy since 1992， but mining consulting and design are still in the transition of the planned economy and market economy.  Compared with the countries representative of market economy， there are apparent differences in qualification management and role of work management， role of government management， role of capital， role of individual consultants and consulting companies， work principle and basic professional requirements， the role of the individual consultant / company in the consulting work， the structure system and the business scope of the consulting / design company. This paper tries to compare these differences and expects to promote the market economic factors to play the more important role in the field of mining industry in the future in China.

Key words:Mining， exploration， development， consulting， qualification， government， institute， planned economy， market economy，reformation， code， ethics

1  前言

中国自 1992 年明确实行市场经济体制以来，经过十 多年的发展，似乎已经处于完全的市场经济体系中。但 是，许多外国政府却不认可中国是已经完全市场化的国 家，而且当我们进入国际矿业市场时，也真切体会到与国 际矿业市场要求的差距，仅就矿业开发咨询设计领域，从 最初的成果和文本形式差距开始比较研究、再到规范标准研究、后来推及行为规范管理和政府、学会管理研究，曾尝试单从技术标准规范入手实现对接，却发现不进行 根本改革就无法完成对接。 本文试图提供对比研究的一 些体会，一起推动中国矿业管理改革，以及咨询工作与国际市场要求接轨。

本文研究比较范围从商业勘查工作开始，到矿业开发得到政府批准结束，即通常所述项目前期准备阶段。试图对勘查开发过程中的技术、咨询及其管理工作的差 异进行研究。 研究对象是中国国内目前找矿勘查、矿业开发技术咨询工作及其管理工作与以澳大利亚、加拿大为代表的市场经济国家矿产勘查、矿业开发咨询工作及其管理工作的差异。

2   比较研究内容

以澳大利亚、加拿大为代表的市场经济国家矿 产勘查、矿业开发咨询及其管理工作所共同认可的 标准是 CRIRSCO 的报告找矿结果、矿产资源量和矿 石储量模板。 澳大利亚、加拿大、新加坡、南非、英国、香港等证券市场，已基于该模板所形成的国家或 地区规范，如 JORC 规范、CIM 定义、SAMREC 规范 等建立了矿业公司上市准则，并成为市场经济国家上市和非上市矿业投资公司认可的标准( 以下简称 市场体系)。

中国目前的地质勘查及其管理、矿产资源量/矿石储量管理、矿业开发基础研究和咨询工作管理，都 是在以往计划经济体系下建立的，在经历了十多年还不完善的市场经济体系冲击下，仍处于不断发展 变化中的过渡性体系( 以下简称中国体系)。总体来看，目前还没有摆脱计划经济管理体系的框架。

鉴于找矿勘查是矿业开发成立的基础，市场体 系不但不同于中国体系将找矿勘查与矿业开发分 离，而且将找矿勘查作为矿业开发的最核心部分加 以管理。资本投资及利益追求是市场和市场行为的核心，是矿业开发的推动力量。 矿业咨询就是站在 以公众利益为代言人的政府和以资本投资及利益追 求行为为代表的投资人之间，利用个人和团队的专 业和经验，提出合理开发方案和措施的专业意见。市场体系中，被投资市场认可的“ 合资格人冶应该是一些在个人职业道德、专业技能、专业经验都优秀的 矿业专业人士，他们有能力和担当承担起矿业开发 咨询意见所产生的后果。本文将重点从以下几个方 面予以比较论述。

2.1  矿产资源勘查和矿产开发技术咨询过程中的 政府管理差异

(1)基础性研究和咨询资质及其管理。 目前，我国对勘查工作和咨询企业实行单位资质管理，资质管理者为中国政府，且由政府代替投资方判断勘查、勘查咨询、矿产开发基础性研究、矿产开发咨询 单位和个人的资质。而国际市场对勘查工作和咨询 服务个人实行合资格人管理，资质管理者为 CRIRSCO 相关学会，其对会员实行报告资质管理，并通过报告人对工作的胜任情况开展胜任性管理， 即所谓合资格性，要求公众报告应以具备相应资格、富有经验的工作人员( 合资格人) 负责完成的工作为依据。 此类合资格人必须遵守具有强制性的专业道德规范。

(2) 咨询成果管理。

我国对矿产资源量/矿石储量实行政府评审备案制，主要流程包括申报寅受 理寅评审寅修改寅报备寅备案寅登记，提交材料包 括矿产资源储量评审申报表、申报单位对提交资料真实性的承诺书、报告编写单位对提交资料真实性 的承诺书、勘查许可证、报告编写单位的地质勘查资 质证、矿产资源储量文字报告及附图、附表、附件、有 资质的设计单位出具的工业指标论证报告等，评审工作由省部管评审认定中心或矿业权人聘请专家认定。我国的资源量/储量评审备案制度没有表现出 投资人的意愿，是脱离市场行为的。国际市场对矿产资源量/矿石储量实行报告制，报告对象为投资 人，自然代表投资人的意愿。

(3)基础性研究及咨询工作中间技术及工作管理。对于工作中的技术和管理要求，我国通过国家 或行业标准进行管理。行业标准将许多经验和成果进行了固化，虽然可以规范行业内的行为，有利于标 准化的实施。 但是我国的行业标准都是由政府或行 政主管部门制定发布的，而且对每一个阶段、每一个 具体的工作都制定了规范，规范的内容一般都同时包含了对行为、技术、质量、管理等多方面的要求，由 于标准多、制定修改时间长、包含内容具体且多，不利于具体问题具体分析原则的实现。 国际市场则基 于学会职业道德准则、报告行为规范要求和合资格人及胜任人的经验展开，基于三项原则来开展工作 并展现工作过程和成果，三项原则即透明性、实质性 和合资格性。 透明性，要求向公开报告的读者提供 充足信息，且信息的表达应该是清晰的和不模糊的，以便读者理解报告，而不会被所提供的信息或因为 遗漏了合资格人所知的实质性的信息而误导；实质 性，要求公开报告包含所有相关信息。 这些信息是 投资者及其专业顾问为了对所报告的勘查结果、矿产资源量或矿石储量做出合乎逻辑和综合的判断所合理要求和合理预期看到的信息，如果相关信息没有提供，则必须提供合理的解释;合资格性，要求公 开报告应以具备相应资格、富有经验的工作人员 (合资格人)负责完成的工作为依据，此类合资格人并须遵守具有强制性的专业道德规范。

(4)基础性研究过程工作成果的认定。

在我国，每一个阶段或每一个事项的成果都采取独立评 审认定的方式，认定工作以各种标准规范为依据，认定方为政府或投资者，大家各负其责，将勘查和基础性研究质量与投资决策直接依据的咨询成果质量分割。比如，勘查报告、选冶试验报告、水文及工程勘察报告、预可行性研究报告、可行性研究报告等均需 要独立评审认定，咨询报告的编写单位不对勘查报 告、选冶试验报告、水文及工程勘察报告等的真实性 和质量负责。 国际市场只有找矿结果、矿产资源量和矿石储量报告需要有合资格人签字向投资人报 告，为了准备这三类报告而开展的其他勘查、研究和 咨询工作必须在需要签字的合资格人或其认可的胜 任人领导或监督下开展，并得到其认可。

(5)政府对矿产资源及其开发利用的管理。

我国政府不仅从宏观上对矿产资源进行管理，而且从微观上就具体项目也直接管理资源。 在资源开发和利用上，政府审批资源开发利用方案，管理矿产资源 的利用。国际市场政府只从宏观上管理资源，但不 具体管理项目资源，也不直接管理单个项目的资源 开发利用方案，更多的关注资源开发相关的环境、安全等涉及公共利益的内容。

(6)矿产资源勘查与矿业开发关系及其管理。

我国政府将勘查工作管理作为一个独立的行业或行为，独立于矿业开发进行管理。 我国的勘查行业是 计划经济下的产物，采用计划经济下的机关管理模式，随着当前市场经济自由化程度的加深，原有体制已经不能适应于当下的地勘市场，各种矛盾日益增多。而在国际市场，矿产勘查只是矿业开发过程中 的一个阶段和基础性工作部分，是由开发公司委托 或者通过咨询公司委托开展的，是为矿业开发服务的。

2.2  矿产资源勘查和矿产开发技术咨询工作及其管理定位差异

(1)矿产资源勘查咨询和矿产资源开发咨询工作定位。我国矿产资源勘查和矿产资源开发咨询工作同时服务于政府和投资发起方。 国际市场矿产资 源开发咨询无论是勘查工作还是矿产开发基础研究 工作都是在勘查或开发咨询方的认可和监督下开展 勘查和研究工作。勘查和开发咨询方独立开展咨询工作，为投资者及潜在投资者服务，并能满足政府管 理要求和相关利益方的关切。